国企职能部门2023年度工作总结暨2024年度工作思路
2023年,XXXX部坚持以***新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落实上级单位和集团的各项决策部署,紧紧围绕集团“十四五”规划及年度目标任务,严格履行内部监督职责,深化内控合规体系建设的探索与实践,不断提升干部职工合规意识,推动依法依规治企走深走实,为集团高质量发展提供坚强保障。
一、重点工作完成情况
——按照“合规体系强化年”目标,强化集团合规体系建设,明确6大重点任务,18项具体举措;全面梳理现行制度,编制制度“立改废释”计划,并有序实施;完善集团“三项重点工作”合法合规性审查机制,集团依法依规管理水平稳步提升。
——优化审计管理机制,完善内部审计和审计整改制度;开展了3家子公司经责审计、大修项目跟踪审计、合同履约专项检查等多个审计项目;配合审计局开展外部审计,进一步提供集团管理水平。
——强化案件管理,完成XX案件财产保全续冻结,在XX法院另行起诉;制定XX公司合同纠纷案新应诉方案,积极组织应诉,维护集团合法权益。
——推进管控体系建设,完成“内控、风险、合规”一体化管控体系建设项目,形成管理咨询成果;完成3家子公司内控体系有效性评价,进一步规范了子公司内控管理。
——完成重点项目招标工作,7号线一期、17号线一期等多条线路施工总承包、XX东站站后施工总承包、XXXX交通6号线东延(XX东站~刘家坪站)工程系统设备监理等重点项目的招标工作按计划完成,保障建设项目按期推进。
二、具体工作开展情况
(一)法务工作方面
1、强化合规体系建设,逐步规范企业管理
按照市国资委、交通XX集团“合规体系建设强化年”工作要求,结合集团“十四五”法治建设实施方案、合规管理体系建设实施方案等文件,立足集团现状,组织召开工作研讨会、工作部署会,通过明确部门职责、任务摊派的模式,制定了集团“合规体系建设强化年”实施方案及工作台账,明确6大重点任务,18项具体举措,进行打表推进,以建制度、定责任、防风险为工作目的,按照计划有序推进、着力落实“合规体系建设强化年”各项行动任务。一是印发《合规管理制度体系清理自查工作方案》,对集团(含子公司)现有30类1100余项有效制度进行全面清理,截至2023年9月30日,共计梳理961项现行制度,其中根本制度2项,基本管理制度167项,具体规章制度350项,专项合规指引类制度310项,各部门均形成“立改废释”清理意见及改进措施。二是设置合规管理员,牵头推动本部门“合规管理体系建设强化年”高质量完成,有力促进合规管理“三道防线”协同工作落实。三是紧紧围绕年度合规工作重难点问题,组织指导各部门谋划专项合规指引,根据业务领域内外部合规要求,结合工作实际,开展合规风险识别,落实合规管理责任。四是制定《“三项重点工作”合法合规性审查管理实施细则(试行)》,前置合法合规审查,从事前预防、事中审查、事后总结三个方面,开展部门业务合法合规审查工作,形成工作台账,构建法律合规“防火墙”。五是有序开展合法合规性审核,2023年,完成集团“三项重点工作”合法合规性审查数量共计1300余份,其中,审核经济合同1100余份、审核规章制度50余份、审核重要决策50余份、审核其他重要事项100余份。
2、加强案件分析研判,提升集团维权水平
严格规范案件管理流程,推动重点案件办理,加强分析研判,2023年,集团新发生案件25件,案涉金额约1096万元;目前在办案件(未完结案件)44件,案涉金额约142729万元;审结案件28件,胜诉19件,案件胜诉率约68%。案件纠纷管理中,审计法务部一是加强重点案件分析研判,协调各部门成立专项工作组,针对XX案件案,审计法务部持续跟进案件相关事宜进展情况,完成对XX公司银行账户续冻结;制定XX公司合同纠纷案新应诉方案,经集团“三重一大”审议通过,完成损失鉴定报告复核工作,积极向仲裁委表达主张维护公司权益,取得成效,有效维护了集团合法权益。二是对集团2022年度案件情况、潜在诉讼、仲裁事项进行全面梳理分析。梳理了集团主要业务领域中存在纠纷争议的事项,提出法律意见和合规建议,从源头防控类似潜在法律风险;对败诉案件、胜诉执行不到位案件等进行专项清理,会同业务部门深入调查研究案件突出问题、剖析问题根源、强化源头治理,总结成功经验,强化员工合规意识,提升了企业风险管控能力和依法维权能力。
3、深入开展宣传培训,提升职工法治意识
坚持“法治引领、普法先行”理念,认真落实“八五”普法教育,积极开展法治宣传教育活动,不断夯实基层法治根基,助力营造良好法治环境。一是多措并举开展系列法治宣传活动,按计划组织开展“美好生活?民法典相伴”、知识产权、“以案说法”等专题法治培训,提高员工法治意识,推动法治观念深入人心。二是积极营造合规氛围,通过集团公众号、内网等平台向集团全体员工发布《合规倡议书》,组织开展承诺书签署仪式暨合规专题培训,领导带头签署《合规承诺书》。三是落实《法治宣传教育的第八个五年规划(2021-2025年)》,与XX市交通综合行政执法总队共同搭建法治宣传基地,全面提升人民群众法治意识。
(二)审计工作方面
1、突出重点加强监督,推动内审提质增效
认真贯彻落实新时代审计工作要求,着力加强内部监督,推动内部审计工作高质量发展。一是修订集团《内部审计工作办法(修订版)》,进一步完善了内审工作机制。二是持续开展2号线大修和更新改造工程跟踪审计,出具跟踪审计报告1份,建议书2份,进一步规范过程管理。三是开展子公司法定代表人离任经济责任审计和任中经济责任审计,已完成现场审计工作,对合同管理、资产管理和财务管理等10个方面提出了建议,促进了子公司领导依法依规履职。四是启动运营合同履约情况专项检查,及时发现履约过程中的问题,降低合同执行风险,提高了运营类合同履行效果。五是继续开展环线一期竣工决算审前咨询,全面梳理竣工决算资料和结算办理情况,提出咨询意见和建议。
2、强化统筹形成合力,提高外审配合效率
积极协调集团各部门,按照审计通知书要求,开展外部审计配合工作。一是加强审计配合工作组织建设,成立了审计配合工作组,协调各相关部门,安排专人负责对接联络,认真细致做好资料提交和服务保障等工作。二是配合市审计局开展XX城市XX交通项目建设管理、XX系统经营状况、国外贷援款情况三个审计调查项目,积极响应审计需求,及时对审计过程中审计提出的问题进行沟通,做好解释工作。三是落实审计局要求,按照部门职责分发并督促完成回复92份取证记录,保障审计项目得以顺利实施。
3、持续完善工作机制,狠抓审计整改落
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